党组统筹重大项目廉政风险10篇

党组统筹重大项目廉政风险10篇党组统筹重大项目廉政风险　党组成员副局长岗位廉政风险点及防控措施党组成员副局长　岗位廉政风险点及防控措施岗位市文广新局党组成员员、副局长姓名XXX岗位职责　分管下面是小编为大家整理的党组统筹重大项目廉政风险10篇,供大家参考。

篇一：党组统筹重大项目廉政风险

成员副局长岗位廉政风险点及防控措施 党组成员副局长

　 岗位廉政风险点 及防控措施 岗位 市文广新局党组成 员 员、副局长 姓名 XXX 岗位职责

　 分管财务、统计 、 、国有资产、文化 产 产业（现代服务业 ）

　）、争资立项、行 政 政审批、行政执法 、 、新闻出版（版权 ）

　）、扫黄打非、综 治 治、信访、维稳、 安 安全生产、消防、 依 依法治市、政务公 开 开、项目建设、计 生 生、妇女、广电、 危 危房改造、创国家 级级经济开发区、创 全 全国诚信体系建设 示 示范市工作，联系 市 市文化市场综合执 法 法大队。

　廉政风 险 险点 序号 廉政 风 风险点 风险等级 1

　财务审批风险 一级 2 项目建 设 设风险 一级 3 争资立项风险 二 级 级 4 行政审批 和 和许可风险 一级 5 6 所在内设

　 机构意见 主要 负 负责人签字：

　年 月 日 单位分管 领导意见

　分管领 导 导签字：

　年 月 日 单位审定意见

　 主要领导签字：

　 年 月 日 岗

　 位 市文广新局 党 党组成员、副局长

　 姓 名 XXX

　 个人岗 位职责

　分管财务、统计、 国 国有资产、文化产 业 业（现代服务业）

　、 、争资立项、行政 审 审批、行政执法、 新 新闻出版（版权）

　、 、扫黄打非、综治 、 、信访、维稳、安 全 全生产、消防、依 法 法治市、政务公开 、 、项目建设、计生 、 、妇女、广电、危 房 房改造、创国家级 经 经济开发区、创全 国 国诚信体系建设示 范 范市工作，联系市 文 文化市场综合执法 大 大队。

　岗位潜在 风险 1、资金审 批 批、费用报销把关 不 不严等风险； 2

　 、亲属及部分人 员 员依附个人职权从 中 中谋取私利； 3

　 、受不良风气影 响 响，沾染讲义气、 讲 讲关系的不良风气 ， ，致使工作失误的 风 风险。

　主要防控 措施 1、严格执 行 行《中国共产党党 员 员领导干部廉洁从 政 政若干准则》的有 关 关规定，不收送钱 物 物、有价证券和支 付 付凭证； 2 、 严 严格执行财经纪律 和 和财务管理制度；

　 3 、严格按国 家 家政策和规定办事 ， ，决不吃拿卡要； 4 、严格执行制 度 度，坚持大事讲原 则 则，小事讲风格， 正 正确对待工作和人 情 情之间的关系，不 循 循私枉法，不优亲 厚 厚友。

　所在内设

　 机构意见 主要 负 负责人签字：

　年 月 日 单位分管 领导意见 分管领 导 导签字：

　年 月 日 单位审定 意 见 见 主要领导签字 ：

　：

　年 月 日

篇二：党组统筹重大项目廉政风险

篇廉政风险防控自查报告（推荐）

　篇一 认真开展廉政风险防控管理工作，查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建城管行业特色惩防体系，为打造和谐城管、效能城管提供坚强的政治保障，下面是小编为大家收集了关于风险防控自查报告范文，供大家参考借鉴。

　风险防控自查报告范文(一)

　 今年以来，我局根据市纪委和市廉政风险防控工作指导协调小组的统一部署，以扎实推进惩治体系建设、切实加强对权力运行的制约监督为重点，认真开展廉政风险防控管理工作，查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建城管行业特色惩防体系，为打造和谐城管、效能城管提供坚强的政治保障。现将我局廉政风险防控管理工作开展的有关情况报告如下。

　 一、加强组织领导

　 局党组把深化廉政风险防控管理工作摆上重要议事日程，与城管执法、市容管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。加强组织领导。实行“一把手”负责制，及时成立了局党组书记、局长为组长的廉政风险防控管理工作领导小组，下设办公室，由局纪检组长兼任办公室主任。迅速召开了局党组会，学习传达省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》(皖廉防发[2019]1 号)以及市委办公室《关于开

　展全市廉政风险防控工作的实施方案》(庆办发[2019]7号)精神，明确提出“五个务必”要求，即在思想认识上，务必高度重视，不要等闲视之;在风险排查上，务必深入细致，不要敷衍了事;在风险防范上，务必警钟长鸣，不要麻痹大意;在管理控制上，务必完善机制，不要浅尝辄止;在督查考核上，务必讲求实效，不要流于形式。引导干部职工牢固树立“有岗位就有风险”的意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。研究制定了《安庆市城管执法局(市容管理局)廉政风险防控管理工作实施方案》，分析部署阶段任务，指导督查工作进展，协调解决突出问题，确保廉政风险防控管理工作落到实处。5 月 25 日，我局召开了廉政风险防控管理工作动员会，局纪检组长主持会议，学习了全市实施方案，宣读了我局实施方案，局长、党组书记对我局开展廉政风险防控管理工作提出了明确要求。

　 二、认真编制职权目录和内、外部权力流程图

　 认真编制“一目录两流程图”，明确职权，规范流程，确保权力公开透明运行。一是抓好“职权目录”编制。对照法律法规和机构“三定”方案，按照“谁主管谁负责”的原则，根据“职权法定、权责一致”的要求，全面清理权力事项，清晰底数，梳理行政处罚、行政强制、行政征收、行政许可等权力的外部运行和干部任免、工程项目建设、财务报销、公务接待、公务用车等权力的内部运行，分类登记，编制完成了职权总目录及行政处罚、行政强制、行政许可等权力外部运行和干部任免、财务管理、公

　务用车等权力内部运行分目录的编制工作，并明确了各项职权的名称、内容、实施依据、承办人员、承办科室、分管领导，切实做到了准确、完整、规范。二是抓好“权力运行外部流程图” 和“权力运行内部流程图”绘制。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，编制了相应的行政权力外部运行工作流程图。同时，对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，编制了相应的行政权力运行内部流程图。目前，我局职权目录及运行流程图已经局党组审核确认，并报市廉政风险防控管理试点工作办公室备案，待审定后将通过城管网站、城管宣传栏和新闻媒体等向社会公开，主动接受监督。

　 三、全方位查找风险点

　 查找风险点是防范的基础和前提。以工作岗位为点，以各部门工作为线，以全局工作为块，开展地毯式排查，着力实现风险排查全覆盖无缝隙。一是注重分层查找。突出规范权力运行，分领导岗位、中层岗位 “两个层次”，局领导班子带头查找权力及风险点，科级干部做好本部门及个人风险点查找工作，干部职工根据各自工作职能进行查找，确保风险点定性有据，定量科学。二是注重分类查找。结合工作特点，针对城管行政执法、市容行政审批、人财物管理等重要岗位，从思想道德、岗位职责、体制机制、外部环境等方面对潜在的廉政风险进行认真查找，分析细化风险内容和表现形式。三是注重全面查找。采取自上而下、自

　下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定和举报投诉、财务审计、执法检查、干部考核、问卷调查等多种形式，查找廉政风险点，确保查准找全。目前，正按照要求，根据权力大小、权力行使的的概率等内容，通过集体研究评估，划定风险等级，研究确定每个岗位的防控措施。

　 四、推进多层次的制度建设

　 围绕权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范。一是推进制度建设。对现有制度进行全面系统的清理和审查，认真做好 “立、改、废”工作，进一步完善“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式，努力构建城管廉政风险防控长效机制的基本构架。二是推进分权制衡。对权力进行科学分解和配置，行政许可事项实行市政务中心市容窗口承接与办理分离，城管行政处罚、强制事项实行调查、决定和执行分离，“三重一大”坚持集体研究，民主决策，逐步建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。三是推进监督约束。完善风险监测、预警纠错等机制，通过自我对照检查、组织监管、社会监督等，及时发现苗头性、倾向性问题，及时落实整改，筑牢前期预防、中期监控和后期处置三道防线。如在行政许可风险防控方面，向社会公开承诺办事时限、办事程序、收费标准，主动接受监督;在行政处罚风险防控方面，认真落实行政处罚自由裁量权适用规则及标准，完善行政处罚案件集体复核、听证审查、

　集体审议和案件三级审核制度，确保公平公正公开;在人财务管理风险防控方面，制定领导干部外出备案制度，完善财务管理制度，认真落实述职述廉、民主评议、责任追究等制度。四是推进政务公开。认真落实信息公开制度，健全政府信息公开发布网络，确保权力在阳光下运行。

　 虽然我局廉政风险防控管理工作按照既定计划稳步推进，取得了初步成效。但是，离市委、市政府的要求还有一定差距。一是结合行业特色的防腐制度还不够完善，二是对一些基层岗位，缺乏完善的预警制度和问责制度。下一步，我局将认真按照市指导小组的各项要求，进一步提升开展廉政风险防控工作的实效性，引导广大干部职工牢记风险，不要冒险，力求保险，更好地为推动城管科学发展服务。

　篇二

　 一、加强组织领导，积极动员部署

　 一是加强领导，精心组织。为切实做好廉政风险防控工作，促进干部廉洁从政，推进惩治体系建设，确保各项防范措施落到实处，我局成立了以局长为组长，其他班子成员为副组长、各科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，加强对廉政风险防控工作的组织协调、监督检查，领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防控工作的日常运作、检查分析等各项工作。制定出台了《xx 民政局廉政风险防控工作实施方案》，按照“一岗双责”的要求，将风险防控工作纳入全州民政系统党风廉政建设责

　任制工作目标，层层签订责任书，与党风廉政建设责任制同部署、同落实、同考核。二是积极动员，提高认识。组织召开由全局干部职工和下属单位负责人参加的动员会，学习传达上级关于廉政风险防控工作文件精神及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》、《中央政治局关于改进作风密切联系群众的八项规定》、《云南省委改进工作作风密切联系群众十项规定》等，局长在动员会上要求全局干部职工要深刻领会廉政风险防控工作的必要性和重要意义，要认真落实廉政风险防控工作的各项措施，准确界定风险点，切实筑牢前期预防、中期监控、后期处置三道防线，认真抓好计划、执行、考核、修正四个环节，确保工作取得实效。通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

　 二、夯实工作基础，提升廉政防控水平

　 (一)查找岗位风险，构建防控网络。一是查找廉政风险源。查找廉政风险点是有效防范风险的前提。采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，对领导岗位，重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面存在的廉政防控风险点。中层岗位，重点针对审批、执法、管理等环节查找在行使行政审批权、执法权、内部管理权过程中存在的廉政风险点。直接承办人，主要对照岗位职责与业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人财物过程中

　存在的廉政风险点纳入风险点查找范围。二是查找风险点。重点查找个人岗位风险、科室风险，分别填写个人、科室《廉政风险防控登记表》。三是评定风险等级。针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经局廉政风险防控工作领导小组审核把关后，予以公示备案。共核定内部机构廉政风险点 24 个，个人岗位廉政风险点 53 个，保证了廉政风险的查全、查深、查透、查准。同时按照权力、岗位的风险因素、发案频率与可能造成的经济损失、社会影响等，将廉政风险划分为“高”、“中”“低”三个等级，其中内部机构高级风险点 9 个，中级风险点13 个，低级风险点 2 个;个人岗位高级风险点 16 个，中级风险点 27 个，低级风险点 10 个。

　 (二)规范权力运行流程，进行“流程再造”。针对民政工作面宽、点散、事杂的特点，按照“谁行使、谁清理”的原则，对领导班子成员、各科室科长和直接承办人在内的岗位进行了全员清理，确保横向到边、纵向到底、不留死角。按照职务岗位、业务岗位、内部管理岗位重新规范了岗位职责，对民政业务每个工作环节加以修定完善。在全面清理权力项目的基础上，按照形式简洁、操作简便”为标准，以“规范运行、提升效能”为目标，绘制了 11 个权力运行流程图，进行“流程再造”，进一步明确职权名称、内容、办理时限和法律依据，促使权力更加明晰、流程更加优化、监督更加到位、管理更加规范。

　(三)健全制度，完善反腐倡廉规章。推进廉政风险防控工作，制度是保障。先后建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。落实集体领导与个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制;落实民主生活会制度;完善领导干部述廉、目标考核制度;完善并严格执行领导干部重大事项请示、报告制度;完善党内民主集中制度，重大事项坚持党内协商，共同决策;健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进财务、采购等各项政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制。

　 (四)全方位防控，实行动态管理。在全面清权查险的基础上，根据廉政风险的危害程度、形成原因等，制定了 130 条防控措施，并借助内部管控、全面公示和社会监督三个平台建立全方位的防控网络。在工作中，注重构筑三道防线，实现动态管理。一是落实前期预防，就是针对党员干部日常生活中可能出现的各类风险，从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头上排除可能发生不廉洁问题的隐患，增强其廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性。二是落实事中监控，就是结合岗位廉政教育，运用内部监控、信息预警等形式及时发现苗头性、倾向性问题，实现事中控制。三是做好事后处置，就是对有明显表现的个人及时进行纠错和提醒;对有轻微违纪行为，群众有较大反映的，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等

　方式，进行超前防范和动态监督;对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定予以追究，努力做到没有问题早预防，有了问题早发现，发现问题早纠正，严重问题早查处。

　 三、积极防控、注重效果，努力提升部门新形象

　 (一)增强了廉政风险防控意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，局机关干部职工经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，通过正反典型教育、廉政文化教育等多种形式的教育，进一步明确了自己的权限和职责，牢固树立了有岗位就有职责，有职责就有权力，有权力就有风险的观念，增强了风险意识和廉政意识， (二)规范了内部防控措施。廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据各岗位人员的工作内容、任务和责任，结合有关规定，接受领导和社会监督。通过全面清权、科学分权、公开“晒”权和民主评权等防控措施，进一步简化了行政审批环节，提升了为民办事效率。通过搭建内部管控、全面公示和社会监督三个平台，统筹利用民主评议党风、政风、行风的监督效应和整体社会舆论等监督资源，形成了有效的监督机制，督促广大党员干部正确、健康、有效地履行职责，远离风险。通过开展廉政风险防控工作，有力推动了各项权力的规范、公开和高效运行，使广大党员干部的服务意识明显增强，工作效率和服务水平明显提高，工作作风明显好转，机关效能建设水平进一步提升。

　篇三

　按照上级部门的部署和安排，我部门认真排查在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运...

篇三：党组统筹重大项目廉政风险

区自然资源局党组廉政风险排查和防控工作实施方案 为有效应对机构改革后自然资源系统廉政风险，推动履职公开透明，增强廉洁从政意识和提升廉洁从政能力，根据《中共 XX 市 XX 区委关于廉洁 XX 建设的实施意见》有关要求，决定在全区自然资源系统开展廉政风险排查和防控工作，特制定本实施方案。

　一、指导思想 坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和党的十九届二中、三中、四中全会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐倡廉工作要求，对所有职权进行全面梳理、排查，重点抓好要害部位、重要岗位、关键环节的防范管理工作，研究制定并有效落实防控举措，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为，努力建设一支政治坚定、业务精通、务实高效、作风过硬、团结协作、勤政廉政的干部队伍，为我区自然资源事业发展提供坚强的政治、纪律保障。

　二、任务目标和实施范围 （一）任务目标：对照岗位职责要求，沿着工作流程逐一对各项业务的权力运行廉政风险进行严密排查，有针对性地制

　定防控措施，完善事前预防、事中监控、事后处置防控机制；严格履行岗位职责和廉政建设“一岗双责”，有效避免分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等问题，促进化解和防范廉政风险。

　（二）实施范围：机关各股室（队、中心）、各基层所（分局）

　三、实施步骤和工作方法 （一）动员部署阶段(2 月 20 日至 2 月 29 日) 各股室、各基层所要结合“不忘初心、牢记使命”主题教育和“我为自然资源事业献计献策”活动，认真学习习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大精神、习近平总书记关于自然资源管理的重要论述以及《关于新形勢下党内政治生活的若干准则》《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党纪律处分条例》 《中国共产党党内监督条例》 《中国共产党问责条例》等党纪法规，充分认识开展自然资源系统廉政风险排查和建立风险防控机制活动的重要性和必要性，切实把思想统一到局党组的部署要求上来。

　（二）风险排查阶段(3 月 1 日至 3 月 15 日）

　各股室、各基层所要针对自然资源系统现行制度、关键岗位、核心业务、重点部位和环节，深刻查找、全面排查制度漏洞和廉政风险点。重点围绕国土空间用途管制和生态保护修复、

　行政审批、测绘地理管理、自然资源开发利用、耕地保护、自然资源统一确权登记、土地征收征用、执法监察、资金使用等方面进行排查。

　一是排查岗位风险点。重点查找不履行“一岗双责”或者履行不到位，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或软弱放任，失职渎职、不作为或滥用权力等方面存在的岗位风险和表现形式。

　二是排查设权风险点。主要是查找工作程序的设定，工作时限、标准、质量的约定，自由裁量的空间，“三重一大”等方面存在或有可能造成权力失控、行政行为失范，滥用权力、以权谋私等容易产生腐败行为的廉政风险。

　三是排查制度风险点。主要是查找能否根据业务和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，是否存在部分制度不适应新形势新任务需要，存在可操作性不强，执行不到位的情况。

　四是排查外部环境风险点。主要是查找相关行政人员有可能被行政管理对象或服务对象进行利益诱惑或权钱美色交易等严重后果的廉政风险。

　五是排查操作风险点。主要是查找执行制度不严格、操作程序不到位引起的廉政风险，是否存在权力寻租的空间。要对重要职能、重点岗位进行重点防控，如国有土地使用权出让、

　不动产登记、耕地保护、执法监察等。要对国家政策关注的领域进行重点防控，如土地收储及交易、不动产变更登记及抵押登记、测绘市场监管等。要对在巡视和审计中发现的问题进行重点防控，如土地出让金征缴、财务管理、土地征收补偿、闲置土地清理等。

　六是排查自律风险点。主要是查找道德素养不高、自律不严、品行不端、生活习惯不良等引起的自律风险；排查因个人“怕、慢、假、庸、散”等工作作风引起的廉政风险。

　（三）措施制定阶段（3 月 16 日—3 月 31 日）

　针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的权力清单和各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督；工作实践中加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风。

　针对重点事项方面的廉政风险，要按照事项自身特点层层防控，研究制定符合权力规范运行的防控实施细则。对有的业务事项要按照廉洁、便民的原则要求，制定统一规范的业务流程图，并强化执行和监督。

　针对制度缺失或不完善方面的廉政风险，要以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，在优化业务流程的基础上，切实加强制度建设，并把制度贯彻

　到每一个工作环节，形成层层有管理、层层抓落实、层层有监督的工作局面，真正建立用制度管权、管事、管人的长效机制。

　（四）防控落实阶段（自 4 月 1 日开始）

　局廉政风险排查和防控工作领导小组要将廉政风险预防和监控措施整理汇编，形成《XX 区自然资源局廉政风险防控手册》。积极推进防控体系运行，将各项防控措施真正落实到具体工作中，真正落实到每一个风险岗位，实现对权力运行中廉政风险的有效防控。建立廉政风险防控体系监控分析机制，对防控效果定期进行评估，及时予以修正完善。

　局纪检组要用好“四种形态”，抓好监督执纪问责。把“四种形态”落实到监督的全过程和各方面，使咬耳扯袖、红脸出汗成为常态。抓好“四风”问题整治，重点查处不收敛、不收手，问题严重、群众反映强烈的问题，教育震慑全系统党员干部守住底线，廉洁从政。

　四、工作要求 （一）统一思想，提高认识。廉政风险排查和防控是加强反腐倡廉建设的基础性工作，各股室、各基层所要站在讲政治、讲大局的高度，认真组织学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，教育引导党员干部牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，增强工作责任感和紧迫感，把思想统一到局党组的决策部署上来，认真抓好工作

　落实。

　（二）加强领导，落实责任。成立以局主要领导任组长，分管领导任常务副组长，副科级以上领导干部任副组长，各股室各基层所负责人为成员的 XX 市 XX 区自然资源局廉政风险排查和防控工作领导小组。领导小组下设办公室，办公地点设在纪检室，办公室主任由纪检监察室负责人兼任。各位领导干部、各股室各基层所负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头排查廉政风险点、带头制定防控措施、带头接受公开监督、带头整改突出问题、带头严格自律。

　（三）有机结合，整体推进。开展廉政风险排查和防控工作要作为深化党风廉政建设的重要方法和途径，与构建自然资源惩防体系长效机制相结合，排查风险点和制定防控措施；与自然资源各项业务工作相结合，使预防腐败责任落实到每一个岗位和每一个人；与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体。通过深入推进廉政风险防范管理工作，促进自然资源各项工作进一步规范化、制度化、标准化。

篇四：党组统筹重大项目廉政风险

组〔 2012〕 17 号

　关于印发《郑州市体育局全面推进廉政风险防控 规范权力运行机制建设实施方案》 的通知

　机关各处室、 局属各单位：

　现将 《郑州市体育局全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案》 印发给你们， 请结合实际， 认真抓好落实。

　 中共郑州市体育局党组

　 2012 年 5 月 25 日

　 郑州市体育局全面推进廉政风险防控 规范权力运行机制建设实施方案

　根据《市委办公厅、 市政府办公厅印发〈 关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的实施意见〉 的通知》 （ 郑办〔 2012〕 7 号）

　精神， 为扎实推进我局预防腐败体系建设， 严格规范权力运行， 加大监督制约力度， 不断提高全系统廉政风险防范能力， 现制定郑州市体育局全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案如下：

　一、 指导思想 以邓小平理论和“三个代表” 重要思想为指导， 深入贯彻落实科学发展观， 坚持“四个重在” 的实践要领， 围绕惩治和预防腐败体系建设， 紧扣体育局中心工作和重点岗位、 关键环节， 以预防保护为目 的， 以廉政风险排查为基础， 以规范、 制约和监督权力运行为核心， 以“查找、 建制、 监控” 为重点， 逐步建立融教育、 制度、 监督于一体的廉政风险防控规范权力运行机制， 不断推进反腐倡廉建设取得新进展。

　二、 工作目标 通过排查廉政风险、 评估风险等级、 梳理职权清单、 建立健全机制等手段， 建立起以岗位为点、 以程序为线、 以制度为面的

　系统化、 标准化、 程序化的廉政风险防控体系， 有效防范行使权力的廉政风险， 从源头上预防和遏制腐败行为的发生。

　三、 实施范围 局领导班子和机关各处室、 局属各单位及其全体在职工作人员 ， 重点为党员 干部特别是领导干部和关键岗位的工作人员 。

　四、 主要任务 （ 一）

　清权确权， 规范工作流程。

　按照职权法定、 权责一致的要求， 全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权， 对依法确定的职权进行分项梳理， 逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和责任主体， 摸清职权底数， 编制权力运行流程图， 对办理主体、 依据、 程序、 期限、 监督渠道等事项进行规范。

　（ 二）

　查找风险， 确定风险等级。

　根据单位职能、 部门职责和工作流程， 全面排查廉政风险、 勤政风险和渎职风险， 并根据风险发生后被追究的严厉程度、 风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度等因素， 按照高、 中、 底三个等级评估风险， 在此基础上编制风险目 录， 强化社会监督。

　（ 三）

　明确责任， 建立防控机制。

　根据查找的风险类型和评估的风险等级， 建立分级管理、 分级负责、 责任到人的风险防控责任机制， 建立健全风险教育、 风险提示、 风险预警、 风险处置、风险信息收集和风险动态管理等制度， 不断完善风险防控机制建设。

　（ 四）

　开拓创新， 推动发展提升。

　积极推进风险防控科技创新和制度创新， 在全局开展风险防控示范点单位创建和风险防控工作创新试点， 积极依托科技手段优化风险防控。

　五、 方法步骤 围绕今年确定的风险防控工作的目 标要求和主要任务， 按照组织宣传发动、 风险排查评估、 评估验收完善、 考核评价奖惩四个阶段推进实施。

　第一阶段：

　组织宣传发动（ 5 月 10 日 —5 月 31 日 ）

　1、 建立防控机构。

　为切实加强风险防控工作的领导， 成立郑州市体育局风险防控领导小组及办公室， 负责全局风险防控工作的组织领导和督促协调。

　各单位也要成立相应风险防控机构，明确部门和人员 负责相关工作， 为风险防控工作顺利进行提供组织保证。

　2、 制定实施方案。

　根据本《实施方案》 ， 结合实际， 各处室、 各单位制定具体执行方案， 明确工作要求、 目 标任务和工作措施等。

　3、 加强宣传教育。

　对开展风险防控工作进行动员 部署， 组织党员 干部认真学习相关文件， 引 导干部职工认识加强廉政风险防控规范权力运行机制建设的重要性， 切实增强开展廉政风险防控的自 觉性， 同时， 积极开展面向社会的宣传教育活动， 营造良好的舆论氛围。

　第二阶段：

　风险排查评估（ 6 月 1 日 —8 月 30 日 ）

　1、 厘清职权， 编制业务流程。

　按照职权清晰、 权责一致的要求和“谁行使、 谁清理” 的原则， 对单位、 部门和岗位权力事项进行分项梳理， 逐项审核确定权力事项的类别、 行使依据和责任主体， 摸清职权底数， 编制职权目 录， 明确职权名 称、 内容、行使主体和政策法律依据。

　要在编制职权目 录的基础上， 规范权力运行流程， 涉及对外行使权力的， 编制 “权力运行外部流程图”，明确办理主体、 依据、 程序、 期限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等； 涉及对内行使权力的， 编制“权力运行内部流程图” ， 对行使岗位、 责任主体、 权限、 程序和办理时限等进行规范。

　各处室、 各单位职权目 录及权力运行流程应于 7 月 20日 前报局防控办备案。

　2、 开展风险评估， 评定风险等级。

　根据编制的职权目 录和权力运行流程， 查找公共权力运行中可能导致被追究纪律责任、法律责任或刑事责任的廉政风险、 勤政风险及渎职风险， 并根据风险发生后被追究的严厉程度、 风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度进行评估， 评定出高、 中、 低风险等级。

　风险排查和风险评估按照分级分工负责的原则， 采取自 上而下和自 下而上相结合的方式， 从分管事项、 业务流程、 岗位职责等方面逐一排查、 筛选可能造成违纪违法的风险点， 并通过自 己查找、 群众评议、 集体研究、 组织审定、 上级复核等多种形式评

　估风险等级。

　（ 1）

　岗位风险排查与评估。

　对照个人履行的岗 位职责、 执行制度情况， 认真分析查找个人在岗位职责、 外部环境等方面存在的或潜在的风险内容， 填写《岗位职权及风险排查表》 （ 见附件 1）

　， 报分管领导审核。

　（ 2）

　部门风险排查与评估。

　各部门结合梳理规章制度、 工作职责和业务工作流程， 对人、 财、 物管理等重要岗位， 对照岗位职责定位等情况， 分别查找出业务流程、 制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的风险， 填写《部门职权及风险排查表》（ 见附件 2）

　， 报分管领导审核。

　（ 3）

　单位风险排查与评估。

　结合梳理规章制度， 局领导班子要重点查找领导岗位权力运动风险， 重点分析查找容易产生腐败行为和失职渎职行为的重大事项决策、 重要干部人事任免、 重大项目 安排和大额度资金使用等方面的风险， 收集汇总后填写《单位职权及风险排查表》 （ 附件 3）

　， 报市防控机构审核。

　各处室、 各单位廉政风险及等级， 经本单位集体讨论确定后， 填写《单位职权及风险排查表》 ， 报局廉政风险防控规范权力运行机制建设工作领导小组办公室审核， 统一提交局党组审定。

　上述附件 1、 附件 2 和附件 3， 于 7 月 20 日 前报局廉政风险防控规范权力运行机制建设工作领导小组办公室。

　3、 公开职权目 录， 接受社会监督。

　权力运行风险排查并评

　定等级后， 要进行综合分析和研判， 建立职权目 录， 对不涉及国家秘密、 商业秘密的外部权力运行流程， 要通过单位网站、 公开栏、 媒体等方式， 主动向社会公开， 接受监督。

　涉及单位内部管理的事项， 也要加大内部公开力度， 切实加强内部风险防控。

　4、 建立责任机制， 明确防控责任。

　要围绕确定的各类风险点和风险等级， 明确各单位及领导干部的防控责任， 建立风险防控责任追究制度。

　各级领导班子和领导干部既是风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、 监督落实的责任主体， 又是接受监督、 自 我检查、 自 我防范和自 我完善的主体。

　依照《党风廉政建设责任制》的规定， 单位党政主要领导为风险防控第一责任人，领导班子成员 对分管部门、 单位的风险防控工作负责， 部门责任人对本部门的风险防控工作负直接责任。

　各单位要按照分级管理原则明确风险防控责任领导。

　对高风险等级部门 及人员 在按原管理权限明确直接防控责任领导的基础上， 提升一个防控层次。

　单位主要领导要负责或参与对高风险等级部门及人员 的风险防控， 纪检监察等监督机构要对高风险登记单位、 部门和人员 负责的重要事项进行全过程监督， 对中等风险等级部门的重点环节和重要工作进行重点监督。

　低风险岗位及人员 由单位部门负责人直接管理和负责， 监督机构要对防控措施进行督促检查。

　各单位风险排查及风险评估完成后填写《风险排查及风险评

　估汇总表》 ， 于 9 月 5 日 前报局防控办。

　第三阶段：

　评估验收完善（ 9 月 1 日 -10 月 31 日 ）

　对各单位通过检查资料、 重点抽查等方式对开展风险防控工作进行评估、 验收， 对风险查找不实、 风险等级评估不准的责令限期整改， 修正风险内容， 调整风险等级和预防措施， 完善管理方案。

　建立权力运行风险动态管理制度， 根据形势和权力变化，定期进行动态评估， 及时识别、 发现新的风险点， 不断修正改进。

　第四阶段：

　考核评价奖惩（ 11 月 1 日 -12 月 31 日 ）

　单位推进风险防控规范权力运行机制建设纳入反腐倡廉建设检查考核， 各单位要把风险防控阶段性任务完成情况列入季度自 查， 及时发现整改存在的问题。

　领导干部及其他列入风险防控范围的人员 开展风险防范控制工作情况列入述职述廉或工作总结内容。

　建立风险防控责任追究机制， 对不认真履行防控责任， 未严格落实风险防控措施或未根据实际完善风险防控制度， 致使本部门单位发生严重违纪违法行为的， 按照有关规定追究主要领导和相关人员 的责任。

　六、 防控管理 各单位要针对确定不同风险特点和不同风险等级， 整合和完善防控措施， 有针对性地加强教育、 完善制度、 强化监督， 有效防范和控制违纪违法行为的发生。

　（ 一）

　建立健全风险教育和提示制度。

　通过编制风险目 录，岗位职责及风险说明书、 职权流程图表、 风险信息技术提示等方式向风险岗位工作人员 提示风险。

　开展领导干部“四会一课” 廉政教育成果转化年活动， 通过警示教育、 廉政短信等多种方式加强对党员 干部尤其高风险岗位人员 的教育， 切实增强广大党员 干部风险防范意识。

　积极探索和推广增强风险教育实效的方式方法。

　（ 二）

　建立健全风险预警和处置制度。

　针对风险较大的重点领域和关键环节， 进行分析评估， 对可能引 发违纪违法情况的苗头性、 倾向性问题， 视情节轻重， 分别作出岗位预警、 单位预警、综合预警， 并采取廉政谈话、 书面预警等方式， 及时进行预警提示和纠正， 避免发展成为违纪违法行为。

　对有普遍性的问题， 分析产生风险原因， 采取针对性措施， 从权力制约、 制度安排等方面进行规范， 消除风险隐患， 防范问题再次发生。

　（ 三）

　建立健全风险信息收集和动态管理制度。

　完善拓展廉洁从政（ 从业）

　档案管理， 结合述职述廉、 个人重要事项报告、投诉举报、 内部审计、 案件分析、 舆情信息采集等方面收集信息，建立风险定期排查制度。

　实行权力运行风险动态管理机制， 以年度为周期， 结合实际， 及时调整风险内容和防控措施。

　七、 工作要求 （ 一）

　提高认识。

　加强廉政风险防控规范权力运行， 是党中

　央在新形势下作出的加强反腐倡廉建设的重大决策部署， 是完善制约和监督机制， 促进社会主义民主政治建设的必然要求， 是完善惩治和预防腐败体系、 从源头上防治腐败的重大举措， 是加强领导班子和干部队伍作风建设、 推动经济社会又好又快发展的重要保证。

　局属各单位、 各部门要从事关反腐倡廉建设和中原经济区、 郑州都市区建设全局的战略高度出发， 充分认识全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的重要性和必要性， 增强推进这项工作的责任感和紧迫感， 切实抓出成效。

　（ 二）

　加强领导。

　成立局廉政风险防控规范权力运行机制建设工作领导小组， 局党组书记、 局长任组长， 其他班子成员 任副组长， 局属各单位、 机关各处室负责人为领导小组成员 ， 领导小组办公室设在局机关党委， 纪检组长、 监察室主任兼任办公室主任。

　各单位要把廉政风险防控规范权力运行机制建设作为反腐倡廉建设的一项重要任务， 根据本部门实际， 成立相应的组织机构，明确责任领导、 责任部门、 工作人员 和任务分工， 将廉政风险防控机制建设与业务工作同部署、 同要求、 同督促。

　（ 三）

　明确责任。

　各级领导干部要带头查找廉政风险点， 带头公示廉政风险， 带头制定和落实防范措施。

　全体干部职工要按照岗位职责职能的要求， 对号入座， 积极行动， 按照“查准、 查全、 查深和一个不漏” 的要求， 认真排查岗位职责风险， 在全局形成“人人查找风险、 人人公开风险、 人人制定措施、 人人参与

　监管” 的局面。

　（ 四）

　督查落实。

　建立健全督查制度， 定期进行监督检查。建立风险防范考核和责任追究规范权力运行机制， 把廉政风险防控规范权力运行机制建设和制度落实情况纳入党风廉政建设责任制考核的重要内容， 对风险点查找不全面、 制度不落实、 防控措施不到位的要及时指出， 责成整改， 保证廉政风险防控规范权力运行机制的有效运行。

　对不认真开展工作， 不积极防控廉政风险， 导致分管部门和人员 发生违纪违法案件的， 要按照责任分工，追究相关责任人的责任。

　附件：

　1、 岗位职权及风险排查表 2、 部门职权及风险排查表 3、 单位职权及风险排查表 4、 郑州市体育局廉政风险防控规范权力运行机制建设领导小组及办公室成员 名 单

　附件 1：

　 岗位职权及风险排查表

　 岗位

　 姓名

　廉 政...

篇五：党组统筹重大项目廉政风险

大常委会党组深入推进廉政风险防范 管理工作实施方案

　为全面贯彻党的十七大精神， 落实县委《关于深入推进廉政风险防控工作实施意见》 的要求， 进一步加强廉政风险防控管理工作，强化风险防范措施, 规范各项工作流程， 深入推进党风廉政建设， 筑牢拒腐防变的思想道德防线。

　结合人大工作实际， 特制定如下实施方案。

　一、 指导思想 以邓小平理论、 “三个代表” 重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、 综合治理、 惩防并举、 注重预防” 的反腐倡廉工作方针， 综合运用教育、 制度、 监督等措施， 把廉政风险查到点、惩防体系建到岗， 集中力量抓好重要岗位、 关键环节的防范管理工作， 最大限度地降低腐败风险， 减少不廉洁行为的发生， 进一步推进具有安全监管特点的惩治和预防腐败体系建设， 为加快人大工作的科学发展提供有力的机制保证， 努力营造风清气正的工作氛围。

　二、 工作原则 坚持以规范权力运行为核心， 最大程度地降低廉政风险， 增加权力运行透明度， 实现对权力运行的全过程、 全方位监控。

　坚持突出重点与 整体推进相统一， 既要抓重点、 抓关键， 以重点突破带动全面发展； 也要多层次、 全方位铺开， 把廉政风险防控管理延伸到每个岗位。

　坚持与 业务工作紧密结合， 把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程， 确保廉政风险防控管理与业务工作两不误、 两促进。

　坚持把科技防控贯穿始终， 依托电子办公、 业务管理等信息系统建立各种电子监控平台， 提高风险防控的信息化、 科技化水平。

　坚持廉政风险排查、 制度建设和监督检查有机结合， 实行职权

　 目 录、 权力运行流程图、 廉政风险点、 防控措施及责任主体“五公开”， 逐步建立多层次、 全方位、 制约有效的权力运行体系。

　三、 工作目标

　 在巩固已有工作成果的基础上， 以宣传教育为载体， 以查找廉政风险点为基础， 以廉政风险预警机制建设和权力监控机制建设为重点， 以监督考核为保障， 以促廉提效为目 标， 在点上深化、 面上推广， 逐步建立起“内控流程， 外构联防” 的惩防体系建设大格局，对权力运行实施有效监督， 提高廉政风险防范管理工作制度化、 规范化、 法制化水平。

　通过廉政风险防范管理机制的落实， 增强党员干部自 觉接受监督、 主动参与 监督和积极化解廉政风险的意识， 形成职责明确、 决策民主、 程序公开、 管理规范的工作格局。

　四、 主要任务 （ 一）

　规范工作流程。

　对照法律法规和人大“三定” 方案的要求，按照“职权法定、 权责一致” 和“谁行使、 谁清理” 原则 ， 对本单位各委室和岗 位权力事项进行全面清理， 确定对管理和服务相对人行使的职权。

　对依法确定的职权进行分项梳理， 编制“职权目 录”，绘制“权力运行流程图”。

　（ 二）

　建立风险目 录。

　围绕规范权力运行， 采取自 上而下、 自 下而上和内外结合的方式， 通过自 己找、 领导提、 群众帮、 集体定等多种形式， 全面查找岗 位职责、 业务流程、 制度机制等方面可能存在的廉政风险。

　在岗位职责方面， 重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗 人员 不履行或不正确履行职责的风险； 在业务流程方面， 重点查找由于运行程序不当或自 由裁量空间过大， 可能造成权力失控和行为失范的风险； 在制度机制方面， 重点查找由于工作制度机制缺失或不完善， 可能导致权力失控的风险。

　1、 排查单位风险点。

　结合本单位工作实际， 重点查找在“三重一大”（ 重大事项决策、 重要人事任免、 重大项目 安排和大额资金使

　 用）

　等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式， 经集体讨论、征求意见， 研究确定本单位廉政风险点。

　2、 排查委室风险点。

　组织各委室对照职责定位情况， 分别查找业务流程、 制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析、 细化风险的内容和表现形式， 经互评、 分管领导初审、党组会议审核， 确定科室廉政风险点。

　3、 排查岗位风险点。

　按照全员 参与的要求， 组织人大党员 干部对照以往职责、 执行制度情况， 认真分析查找个人岗 位中的思想道德、 岗 位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式， 确定岗 位廉政风险点。

　对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判， 建立廉政风险目 录， 并在一定范围内公开， 接受社会监督。

　（ 三）

　评估风险等级。

　要依据权力的重要程度、 自 由裁量权的大小、 腐败现象发生的概率及危害程度等因素， 按照“高、 中、 低”三个等级确定相应的风险和责任主体。

　高级风险为发生几率高， 一旦发生可能造成严重后果， 触犯国家法律构成犯罪的风险； 中级风险为发生几率较高， 一旦发生可能造成较为严重损害后果， 责任主体会受到党政纪处分程度的风险； 低级风险为发生几率较小， 一旦发生可能影响机关形象， 造成一定的不良后果， 但责任主体未达到受党政纪处分程度的风险。

　每个岗 位风险等级的确定， 要采取干部评议、 领导班子集体研究审定的方式进行。

　对不同等级的风险， 实行分级管理、 分级负责、 责任到人。

　（ 四）

　修正防控措施。

　针对权力运行的“关节点”， 内部管理的“薄弱点”， 问题易发的“风险点”， 建立健全相关防控措施和制度规范。

　风险岗 位工作人员 要从自 我防控， 各委室要从内部防控， 人大党组要从综合防控三方面分别修正防控措施。

　防控措施既要有适应一般问题的制度规范， 又要针对岗位特点， 具体到每个风险岗位。要紧紧围绕人大监督职能、 干部任免事项、 审议报告程序、 财务管

　 理等权力集中的岗 位作为工作重点， 及时调整防控措施， 规范权力运行程序， 细化、 量化责任， 切实做到岗 位职责明确、 廉政风险清楚、 化解措施得力、 防控管理到位。

　（ 五）

　建立健全预警机制 。

　要通过述职述廉、 舆论监督、 信访举报、 民主评议等渠道， 全面收集廉政风险和监管 风险信息，定期进行汇总、 整理和分析， 从中 发现存在的漏洞和薄弱环节，及时进行风险预警。

　同 时， 要做好预警信息的反馈工作， 将发现的风险及时进行分析和评估， 并提出 防控建议， 传达至风险防控的各个责任主体。

　对容易 滋生腐败现象的重点岗 位和关键环节，予以重点关注和分析。

　对排查出 来的可能引 发腐败现象的苗头性、倾向 性问题， 及时通过教育提醒、 自 查自 纠 、 廉政谈话等开展预警和纠 正， 及时化解风险， 避免问题发生。

　（ 六）

　严格落实防控责任。

　建立“谁在岗 谁防控， 谁主管 谁监督” 的风险防控责任机制。

　一是实行分类防控。

　以岗 位工作人员 自 我防控为 基础， 各委室负 责防控职能范围内 可能产生的廉政风险， 委室负 责人承担风险防控的主要责任。

　二是实行分级监督。单位主要领导负 责高等级风险的防控， 分管 领导负 责中 级风险的防控。

　低级风险的防控， 由各委室负 责开展。

　三是建立风险防控管 理责任追究制 度， 对不落实廉政风险防控措施， 监督不力 ， 监管失职， 导致发生不廉洁问题的， 问责主要负 责的领导干部。

　（ 七）

　完善风险防控机制。

　首先， 要对查找到的廉政风险点进行认真分析， 分析廉政风险在什么 环节、 什么 业务、 什么 岗 位、 什么 人身上存在或可能发生。

　然后， 要对现有的制度措施进行全面梳理， 进一步健全完善防控风险的相关规章制度， 明确防控风险任务要求和工作标准， 形成上下一体、 左右联动的通畅、 有效运行机制，确保权力运行到哪里， 风险查找和防控管理就跟进到哪里。

　已有相关制度但不完善的， 要修订完善制度； 还没有相关制度的， 要创新

　 建立制度。

　每个重要岗 位都要有规范权力运行、 限定自 由裁量权等防范廉政风险的防控措施。

　同时， 要坚持法律面前人人平等、 制度面前没有特权、 制度约束没有例外， 把强化问责作为提升制度执行力的重要抓手， 对损害或违反制度的人和事坚决予以严肃查处， 切实维护制度的权威性， 促使各项防控制度措施得到有效贯彻和执行，以避免苗头性、 倾向性问题演变为违纪违法行为。

　（ 八）

　实施动态管理。

　针对评析确定的廉政风险， 建立健全廉政风险信息平台、 廉政风险档案库、 廉政风险分析机制、 廉政风险防控模式等四个方面的防范机制。

　一是健全廉政风险信息平台， 在充分利用现有信息的基础上，完善述职述廉、 民主生活会、 班子考察以及信访、 财务、 审计、 人事等方面信息。

　二是健全廉政风险档案库， 充分利用单位内部网络， 完整记录党员 干部的岗位职责、 职务任免、 廉政风险查找、 个人应申报的相关事项等。

　三是健全廉政风险的分析机制， 运用环境风险分析、 流程图分析等方法， 定期进行各类业务数据的对比和评估， 以此判定和预警风险的发生、 演变， 并运用内部业务信息平台及时发布。

　四是建立防控模式， 构建风险防控长效机制。

　按照风险制约化、操作规范化、 运行制度化、 环节受控化的要求， 建立体现岗位职能定位特点的廉政风险防控模式。

　一是建立个性防控模式。

　要针对梳理出来的职权运行流程以及查找出的廉政风险， 按照“风险定到岗，制度建到岗， 责任落到人” 的要求， 完善岗位廉政风险管理制度，做到履职权限明确、 操作程序规范、 权力相互制衡， 实现“三个防止”， 即防止个人说了 算或暗箱操作， 防止权力失控， 防止可能出现的管理漏洞和问题， 达到阻断廉政风险演变成违纪违法事实的防控模式。

　二是建立共性防控模式。

　要建立健全单位主要领导“四不直

　 接管” 实施细则、“三重一大” 议事规则、“三公” 经费管理公开公示等制度， 规范操作程序， 完善责任追究。

　通过两大类防控模式的建立健全， 使监督制约机制延伸到管理的各个环节， 从而形成一个点、 线、 面全方位覆盖、 全过程监控的廉政风险预警新机制。

　五、 工作要求 （ 一）

　加强领导， 落实责任。

　人大党组“一把手” 要自 觉将廉政风险防控管 理工作要求融入到决策、 执行和监督管 理各项工作当 中 ， 以身 作则 ， 率先垂范， 带头抓好自 身 和管辖范围 内 的风险防控工作。

　其他分管领导要加强对分管 范围工作的领导和督促，认真抓好自 身 和管 辖范围内 的风险防控工作， 督促落实风险防控责任。

　（ 二）

　突出 重点， 全面推进。

　人大党组要按照突出 重点、 扎实推进、 务求实效的总体要求， 突出 抓好重要岗 位和关键环节， 以及群众关注的热点问题， 进一步抓好风险排查、 措施制 定和保障运行工作， 努力 把廉政风险防控融入到 人大各项工作的全过程，以重点带全面， 以关键促整体， 进一步建立和完善具有各自 特点的风险防控长效工作机制。

　（ 三）

　严格监督， 强化督查。

　人大党组要按照党风廉政责任制的要求， 将廉政风险防控工作与 业务工作紧密结合， 纳入党风廉政建设责任制 考核内容。

　要将廉政风险防控管 理工作作为 领导干部落实党风廉政建设责任制 的考核内 容之一， 作为 考核干部、 评价工作业绩的重要方面。

　要重点加强对权力 运行的监督， 注重预防， 将问题解决在萌芽状态。

　要加大督查力 度， 通过工作考核、专项检查、 明 查暗访等形式， 及时对廉政风险进行通报提示， 促进防范处置措施落实到 位。

　要进一步完善责任追究制 度， 对各种违法、 违纪、 违规行为 ， 坚决查处， 绝不姑息， 确 保令行禁止，政令畅通。

　 （ 四）

　统筹兼顾， 协调推进。

　要将廉政风险防控与开展党的群众路线教育实践活动、 编制职权目 录推动行政权力公开透明运行、 推进党务政务公开、 加强干部管理、 转变干部作风、 提高机关效能以及人大业务工作等紧密结合起来， 以廉政风险防控机制建设为重要抓手， 统筹兼顾， 协调推进。

　 人大常委会党组

　2011 年 3 月 16 日

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篇六：党组统筹重大项目廉政风险

项目工作的廉政风险点及防控措施 一、 按行业向上申报全县性的工程项目计划环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.考虑局部利益较多， 没有照顾面上。

　2.个人意志突出， 集体决策缺失。

　3.执行报告制度不严格。

　（二）

　防控措施：

　1.建立健全重要项目安排制度。

　2.完善领导班子集体决策制度。

　3.建立向县级分管领导报告制度。

　二、 工程项目审批环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.未经领导班子集体决策。

　2.委托作可行性研究报告、 初步设计方案存在暗箱操作行为。

　3.支付的相关费用不公开。

　（二）

　防控措施：

　1.完善领导班子集体决策制度。

　2.建立重大事项决策制度。

　3.建立和完善财务公开制度。

　三、 工程项目招标投标环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.招标人排斥潜在投标人。

　2.接受投标人的钱物。

　3.搞“明招暗定”。

　4.违反规定将应当依法公开招标的工程项目 实行邀请招标或直接发包。

　5.向中标单位索要钱物。

　（二）

　防控措施：

　1.严格执行工程项目招标投标法律法规和规章制度。

　2.按规定从严查处吃拿卡要行为。

　3.建立和完善领导干部廉洁自律规定。

　四、 施工管理环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.随意降低工程质量等级。

　2.指使施工单位偷工减料， 搞“节约分成”。3.收取施工单位给予的“好处费”。

　（二）

　防控措施：

　1.按照工程质量等级要求强化管理。

　2.建立健全工程项目管理制度。

　3.按照建设工程廉政合同规定， 从严查处施工单位和业主管理人员的违纪违规行为。

　4.建立和完善领导干部廉洁自律规定。

　五、 工程项目结算环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.计量不认真， 虚列工程量套取资金。

　2.与施工单位合伙增大项目投资。

　（二）

　防控措施：

　1.严格执行工程计量标准及结算依据。

　2.从严查处虚列工程量套取资金的行为。

　3.建立健全工程项目结算制度。

　六、 工程项目资金管理环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.不按合同约定拨付资金。

　2.资金拨付不实行对公账户支付。

　3.不执行项目资金审计制。

　（二）

　防控措施：

　1.严格执行合同约定。

　2.建立工程项目资金管理制度。

　3.建立工程项目资金公开制度。

　4.严格执行项目资金审计制度。

篇七：党组统筹重大项目廉政风险

　区委办发[2011]104 号

　 中共衢江区委办公室

　衢江区人民政府办公室 关于进一步加强廉政风险防控机制建设的意见

　各乡镇（街道、办事处）

　、区级各单位：

　全面推进廉政风险防控机制建设，是中央适应新形势新任务、扎实推进反腐倡廉建设的一项重大决策部署。中央纪委第六次全会把廉政风险防控机制建设列为今年反腐倡廉的工作重点。为深入贯彻落实十七届中央纪委六次全会、省纪委十二届七次全会精神，积极探索创新预防腐败的有效途径，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防范能力，根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》 （浙委〔2011〕6 号）和市委办、市府办《关于加强廉政风险防控机制建设的实施意见》 （衢委办〔2011〕13 号）精神，现就进一步加强廉政风险防控机制建设提出如下意见：

　一、指导思想和目标要求 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以廉政风险排查为基础，以积极防范为核心，

　 2以强化管理为手段，按照“科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求实效”的原则，逐步建立廉政风险防范和权力运行监控长效机制。通过评估岗位职责风险、明确权力运行流程、查找廉政风险点、制定防控措施，切实加强对重点岗位和关键环节的监督管理，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为全面落实“持续突破、创先争优”总要求、推进我区追赶型跨越式可持续发展提供有力保障。

　二、内容和范围 廉政风险是指党员干部在行使公共权力中发生腐败行为的可能性，主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等。推进廉政风险防控机制建设就是要围绕规范公共权力运行，紧密结合实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各级机关、所有岗位的防范管理工作。

　廉政风险防控机制建设的实施范围包括各乡镇（街道、办事处）

　、区级各部门、国有企（事）业单位及其每个干部职工，重点是具有审批权、执法权、管理权的单位及其相应岗位的干部职工。各乡镇（街道、办事处）应延伸到村主职干部。

　三、方法和步骤 按照分类指导、分步实施、积极稳妥、有序推进的原则，在 2010 年查找个人岗位廉政风险和部分单位工作试点的基础

　 3上，全面部署推进廉政风险防控机制建设，确保今年年底前实现全区党政机关、所有企事业单位、所有岗位廉政风险防控机制全覆盖。具体步骤是：

　（一）深化排查廉政风险（（一）深化排查廉政风险（2011 年内设机构（含下属单位）

　、单位三个层面，突出关键岗位和重要环节，全面梳理权力清单，逐一排查廉政风险点，确定廉政风险等级，加强廉政风险信息档案库管理。2010 年，已开展个人岗位风险点查找的单位， 根据新的要求， 要进一步组织查找，同时抓好内设机构和单位的廉政风险点排查。

　1、梳理权力清单。、梳理权力清单。对照法律法规和“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、内设机构和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上予以取消；确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定。虽有法律法规依据和规定的职权，但实际并不需要或不适应实际要求的，要尽可能取消。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。在此基础上，完成岗位职权目录、制度目录和业务流程目录的编制（见附件 2、3、4）

　，以及权力运行流程图的绘制，并报区纪委党风室备案，以进一步优化权力运行程序和固化工作流程，做到“程序法定、流程简便”。

　2、查找廉政风险。、查找廉政风险。结合工作实际，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面存在的不足。各单位在全面理清内部职权、梳理权力清单的基础上，发动广大党员干部逐一排查廉政风险点。一是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度年 8 月底前）

　。月底前）

　。按照个人、

　 4等情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，认真分析并查找出每个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。二是查找内设机构风险。针对单位内部人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，组织机关科室及下属单位对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容及其表现形式。三是查找单位风险。各单位结合职能和行业特点，认真查找“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式。

　3、分类定级公示。、分类定级公示。在查找风险点后，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险。廉政风险可分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各内设机构和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设机构负责人直接管理和负责。各单位

　 5要将《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》 （附件 5）

　、 《内设机构廉政风险点自查及防控承诺表》 （附件 6）和《单位廉政风险点自查及防控承诺表》 （附件 7）在单位网站和党务公开栏进行公开，接受社会和群众监督。

　4、建立信息档案。、建立信息档案。各单位对梳理出来的职权，按照风险发生机率和风险等级进行分类登记、汇总，并填报《衢江区廉政风险信息登记表》（附件 8），送区纪委党风室统一备案。对查找到的廉政风险要加强综合分析和研判，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息，形成廉政风险信息档案库。

　（二）制定完善防控措施（（二）制定完善防控措施（2011 年的廉政风险点情况，分前期预防、中期监控、后期处置三个方面，制定针对性和可操作性强的防范措施，对廉政风险防控的整个过程进行系统管理。

　1、前期预防措施。、前期预防措施。在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用各种手段，做好廉政风险的前期预防，增强党员干部廉洁自律的自觉性和监督制约机制的有效性。一是建立风险管控档案。结合贯彻《浙江省党员领导干部防止利益冲突暂行办法》 ，建立国家工作人员基本信息登记备案制度，区纪委统一印制《公职人员基本信息登记表》 ，实行一人一档，定期更新，以发现新的风险点，加强管控。二是健全完善管控机制。从容易滋生腐败、产生利益冲突的领域入手，完善廉政教育、廉政承诺、谈心谈话、民主决策、办事公开、内部管理等制度；进一步健全工程建设、资源配置、行政审批、干部选拔任用等关键领域防范机制。三是加强岗位廉政教育。定期组织开展廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、年 9 月底前）

　。月底前）

　。针对查找出

　 6风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。四是大力推进党务政务公开。对办事流程、权力依据、办事结果、行政决策、行政执行、行政执法、行政服务、行政监督、人事任免、财政管理、勤政廉政等事项通过各类形式及时公开，保障党员干部的知情权、参与权、监督权。五是加大分权制约力度。凡权力相对集中、风险较高的重大事项决策权、选人用人权、司法权、行政审批权、行政执法权、行政处罚权等，必须按照法律规定和实际需要科学、合理地分解到若干个部门、岗位和环节， 使相互之间既制约监督又衔接协调， 防止权力过于集中。逐步探索建立部门主要领导不直接分管财务、 人事、 基建工程、物资采购、项目审批等制度。

　2、中期监控措施。、中期监控措施。充分整合党内监督、人大法律监督、政协民主监督、政府专门机关监督、司法监督、群众监督、新闻舆论监督等资源，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。充分运用科技手段和信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项推行网上公开和网上办事，鼓励有条件的单位建设综合电子监督系统，构建行政审批阳光运行平台和监督机制，实时监控廉政风险，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化，保证公共权力在阳光下运行。

　3、后期处置措施。、后期处置措施。做好监控结果的运用，针对中期监控发现的问题，按照干部管理权限，视情节轻重分别作出岗位预警、单位预警、综合预警。一是对群众有举报、社会有反映的，及时向有关单位或岗位个人发出警示提醒，采取督导、提醒、纠错、诫勉谈话、轮岗换岗等方式予以处置，化解廉政风险。

　 7二是对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改；对整改不力，造成后果的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究单位党政主要负责人和其他相关责任人的责任。三是加强廉政风险动态管理。逐步建立健全监督检查、纠错整改和责任追究机制，防止问题扩大化、严重化，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

　（三）强化监督检查考核（（三）强化监督检查考核（2011 年险防控机制建设作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过信息监测、专项检查、日常监控、社会评价等方式，对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行考核修正。根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对工作开展好的单位个人，予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。

　四、工作要求 （一）加强领导，全员参与。（一）加强领导，全员参与。区委建立由构建惩防体系工作领导小组宏观决策、纪检监察机关负责协调推进、各单位各负其责的领导体制和工作机制（领导小组名单见附件 1）

　。各乡镇（街道、办事处）

　、区级各部门要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要意义，各级各单位班子成员要履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头接受群众监督，其他党员干部要摒弃无风险可查的错误认识，主动投身防控机制建设，积极配合组织查摆廉政风险，切实做到不漏岗、不缺项，全方年 10 月底前）

　。月底前）

　。将廉政风

　 8位。对 2010 年已开展的单位，要根据本《意见》精神，对个人、内设机构、单位廉政风险点重新组织查找，建立廉政风险信息档案库，制定完善防范措施。各级纪检监察组织要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、分类指导、督促检查和考核评估等工作。

　（二）突出重点，开门构建。（二）突出重点，开门构建。突出领导班子、领导干部和中层干部，以及行政执法、行政许可、行政收费、内务管理、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理、后勤保障等关键岗位和重点人员，有序推进防控机制建设。要发挥公众、行风效能监督员、“两代表一委员”作用，通过发放征求意见表、召开座谈会、网上公开征集等形式，帮助深入查找潜在的廉政风险；要建立廉政风险防控工作常态机制，如遇岗位调整的，岗位调整对象到岗 3 个月内须重新排查风险、确定风险等级。定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，完善对策措施，真正建立有岗位特点、单位特色、行业特征的廉政风险防控长效工作机制，推动预防腐败工作向纵深发展。各单位要分阶段按时将《衢江区廉政风险防控机制建设情况统计表》（附件 9）报区纪委党风室。

　（三）统筹兼顾，协调推进。（三）统筹兼顾，协调推进。各单位要将廉政风险防控机制建设与“干部思想再解放、群众工作再加强、执行能力再提升”为主题的深化作风建设活动、与推进党务政务公开、贯彻落实《廉政准则》 、优化投资发展环境等紧密结合起来，把廉政风险防控机制建设融入到各项业务工作之中，融入到对党员干部的教育监督管理之中，融入到各类监督管理平台的建设之中， 统筹推进各项工作， 确保廉政风险防控机制建设取得实效。

　 9附件 1、衢江区廉政风险防控机制建设工作领导小组成员名单 2、衢江区乡镇（部门）岗位职权目录表 3、衢江区乡镇（部门）岗位职权制度目录表 4、衢江区乡镇（部门）岗位业务流程目录表 5、个人岗位廉...

篇八：党组统筹重大项目廉政风险

市司法局党组关于 印发廉政风险防范管理实施办法（试行）

　的通知

　局属监狱劳教单位， 机关各科、 室（ 处）：

　为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、 制度、 监督并重的惩治和预防腐败体系 实施纲要》、《中国共产党党内监督条例（ 试行）》 及相关规定， 拓展从源头上防治腐败工作领域， 进一步增强防治腐败工作的实效， 制定本实施办法。

　一、 指导思想 坚持邓小平理论、 三个代表重要思想和科学发展观； 坚持“标本兼治、 综合治理、 惩防并举、 注重预防” 的反腐败工作方针， 按照党的十七大关于“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本， 更加注重预防， 更加注重制度建设” 的要求，构建和完善反腐倡廉“大宣教”、“大预防” 工作格局， 从源头上防治腐败， 最大限度的保护和爱护党员 干部。

　树立胡锦涛总书记倡导的八个方面良好风气， 进一步加强党风政风行风警风建设， 有效遏制和减少腐败现象发生， 确保公正廉洁执法， 推动我局党风廉政建设和反腐败工作取得新的成效。

　二、 基本目 标 提高党风廉政建设和预防腐败工作的科学性、 有效性和针对性， 完善和推动我局的反腐倡廉工作。

　基本建立起教育

　在先、 约束在先、 监督在先的预防腐败工作机制； 以行政审批、 监狱劳教执法、 重大问题决策、 重要干部任免、 重大项目 投资决策、 大额资金使用为重点， 形成覆盖全局、 重点防控、 逐级管理、 责任到人的风险防控体系， 打造一支政治思想、 工作作风、 业务能力过得硬的司法行政干警队伍， 为全市的和谐稳定做出我们应有的贡献。

　三、 实施范围 廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、 机关各科室、 局属各单位。

　重点是掌握有行政审批、 监狱劳教执法、组织人事、 资金审批、 资金使用 、 资产管理等的党员 干部。

　四、 领导机构 在局党组的统一领导下， 成立由局领导及有关人员 组成的廉政风险防范管理工作领导小组， 负 责廉政风险管理工作的组织领导和具体实施。

　通过组织领导、 协调实施、 监督考核， 总结经验、 查找不足， 不断修正完善廉政风险防范体系和机制。

　组

　长：

　武宏伟（ 党组书记、 局长）

　副组长：

　王建新（ 党组成员 、 副局长）

　齐小惠（ 党组成员 、 副局长）

　刘燕萍（ 党组成员 、 副局长）

　卫小平（ 党组成员 、 副局长）

　李文全（ 党组成员 、 纪检组长）

　韩

　军（ 党组成员 、 政治部主任）

　党

　慧（ 党组成员 、 治市办副主任）

　郭跃臻（ 调研员 ）

　高

　沛（ 副调研员 ）

　成

　员 ：

　郭洛萍（ 政治部副主任）

　姚朝红（ 办公室主任）

　周 群峰（ 行财装备审计科科长）

　黄正泉（ 监狱劳教管理处处长）

　王洛安（ 依法治市办公室主任）

　杨继展（ 基层工作科科长）

　王仁午（ 纪检组副组长、 监察室主任）

　张武真（ 机关党委副书记）

　关

　玲（ 宣教科科长）

　杨小会（ 律师管理科科长）

　温晓红（ 司 法考试科科长）

　张德毅（ 公证管理科科长）

　于国志（ 司 法鉴定科科长）

　薛丽萍（ 市公证处主任）

　薄

　静（ 法律援助中心主任）

　领导小组下设办公室， 办公室设在纪检监察室， 办公室主任由监察室主任王仁午担任。

　建立廉政风险防范工作责任分解体系， 确保责任到位， 层层落实。

　五、 方法步骤 （ 一）

　方法: 廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用 于反腐倡廉工作实际， 针对党员 干部日 常工作生活中可能出 现或正在演化的腐败问题， 采取前期预防、中期监控、 后期处置等措施， 依托计划、 执行、 考核、 修正的循环管理机制， 对预防腐败工作实施科学管理。

　（ 二）

　步骤：

　廉政风险防范管理分计划、 执行、 考核、修正四个步骤。

　1.

　计划阶段。

　主要任务是查找廉政风险点和制定《廉政风险防范管理实施细则 》（ 以下简称《实施细则 》）。

　发动广大党员 干部从自 身思想道德、 单位工作职能和具体岗位职责等不同角度， 采取自 己找、 群众帮、 领导提、 组织审的方法， 查找容易发生腐败行为的风险点， 在此基础上制定预防措施， 形成《实施细则 》， 做到责任到人， 任务明确， 机制健全。

　2.

　执行阶段。

　主要任务是对照《实施细则》， 认真落实风险防范的各项措施， 防止腐败现象的发生， 纠正不当行为，避免苗头倾向演变为违纪违法行为。

　3.

　考核阶段。

　主要任务是对廉政风险防范工作进行质量考核。

　按照单位自 查与阶段性检查相结合， 动态考核与综合评估相结合的方式， 全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况， 形成全年考核报告。

　4.

　修正阶段。

　主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果奖优罚劣， 纠 正存在的问题， 进一步优化风险防范措施， 启动廉政风险防范措施管理工作的下一个循环。

　六、 风险内容与防范措施 “廉政风险” 是指“党员 干部在执行公务或日 常生活中发生腐败行为 的可能性”。

　根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为思想道德风险、 制度机制风险、 岗 位职责风险“三类风险”。

　按照分级管理， 责权明确的要求实施防范工作。

　实施阶段分预防、 监控、 处置三个阶段。

　（ 一）

　前期预防阶段 1.

　思想道德风险 ①思想道德风险的主要表现：

　放松世界观改造， 理想信念动摇， 政治素质低； 背离社会主义荣辱观； 不思进取、 得过且过， 漠视群众、 脱离实际， 形式主义、 官僚主义， 弄虚作假、 虚报浮夸， 铺张浪费、 贪图享受， 阳奉阴违、 我行我素， 独断专行、 软弱涣散， 以权谋私、 骄奢淫逸等。

　②思想道德风险的防范措施：

　a.

　落实先进性教育长效机制， 抓好经常性的学习 教育，筑牢党员 干部的思想道德防线， 提高政治素质和道德修养。

　以党支部为主， 按计划组织学习 教育活动， 通过讲党课、 学习讨论、 参观展览、 看录像、 听报告等形式， 加强党员 干部

　的党性教育、 作风教育、 廉政警示教育、 道德规范教育， 提高党员 干部廉政风险的防范意识和抵制不良思想侵蚀的能力与自 觉性， 做到常修为政之德， 常思贪欲之害， 常怀律己之心。

　党员 干部要通过学习 笔记或随想心得反映学习 效果和认识的提高。

　b． 加强党员 干部的思想交流， 掌握党员 干部的思想动态。

　适时组织谈心谈话活动， 通过集体谈话、 个别谈心， 增进了 解和交流。

　党员 干部在工作生活中出现转折与挫折时，党组织要及时了 解干部的思想变化， 做好帮扶疏导工作。

　C． 坚持以人为本， 体现人文关怀。

　积极创造条件， 丰富有益身心健康的文体活动， 倡导积极向上的生活情趣和高尚的精神追求。

　提倡互助互勉、 帮扶困难党员 干部， 从精神生活上关心爱护党员 干部， 舒缓党员干部的精神、 思想、 工作和生活压力。

　2.

　制度机制风险 ①制度机制风险的主要表现：

　一些重要规章缺失， 出 现制度建设上的漏洞； 未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要， 及时完善和认真执行各项制度， 造成部分制度可操作性不强， 贯彻落实不到位； 单位内部运转机制缺乏相互支撑、 相互制约， 约束力和监督力作用不明显， 不能形成有效的常规化工作措施。

　②制度机制风险的防范措施：

　a． 将廉政风险防范管理与 落实各项内部管理制度和纪律相联系 ， 严格落实组织人事制度、 财务制度、“三重一大”制度、 政府采购制度等， 提高党员 干部遵章守纪的意识和自觉性。

　b． 落实办事公开， 提高工作透明度。

　除按市政府要求的 4 个项目 向社会公开外， 对项目 审批、 监狱劳教执法等各项业务职能与范围、 工作程序、 办事依据、 办理结果等在局内公开。

　C． 进一步明确行政许可与 行政执法中 执法人员 岗 位职责、 科室职权划分， 实行行政项目 审批、 监狱劳教执法、 执法监察、 行政处罚之间的相互监督制约， 将决策与 执行、 审批与 复核、 调配与 使用 、 调查与 处理等工作流程分离， 形成各业务部门之间的相互牵制， 相互制约。

　成立审理委员 会，明确科长、 主管局长， 局长和审理委员 会的审核、 审批、 处罚、 减免权限及审批程序， 规范工作流程和备案记录， 缩小并规范个人自 由裁量权。

　3.

　岗 位职责风险 ①岗 位职责风险的主要表现：

　不履行“一岗 双责”， 或履行不到位； 违反廉洁自 律相关规定； 利用 职务上的便利谋取私利； 违反民主集中制， 独断专行或软弱放纵； 失职渎职、不作为或乱作为等。

　②岗位职责风险的防范措施：

　a． 明确党员 干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任， 做到职责清晰明确， “一岗双责”， 按职尽责。

　b． 进一步建立健全科学的干部考核、 选拔、 任用制度，提高工作透明度， 建立和完善用 人失察失职责任追究制。

　C． 进一步加强财务管理， 大额资金使用 必须经领导班子集体研究决定。

　严格落实局财务管理、 公务消费等规定。

　d． 遵守各项行为规范， 落实首问负 责制， 一站式服务、一次性告知和限时服务规定， 为行政相对人提供优质便捷的服务。

　e． 县处级干部按照市委组织部的要求进行述职述廉，科级领导干部以书 面报告的形式在全局 范围内进行述职述廉。

　发挥群众监督作用 ， 结合党风廉政建设责任制考核， 每半年对党员 干部的廉政行为进行民主测评。

　（ 二）

　中期监控阶段 中期监控机制是开展风险预警的动态性措施。

　通过信息监测、 定期自 查、 随机抽查等手段， 对党员 干部行为、 制度机制落实， 权力运行进程进行动态监控， 及时发现苗头性、倾向性问题， 以便采取相应的后期处置办法。

　1.

　信息监测是指按照 干部管理权限， 通过述职述廉、民主生活会、 民主测评、 信访举报、 行政投诉， 召开行政相对人座谈会、 问卷调查等途径， 掌握党员 干部在“三类风险”

　等方面存在的问题。

　2.

　定期自 查是每半年组织党员 干部开展一次自 查， 查廉洁自 律、 履行职责情况， 查防范措施落实情况， 查制度机制运行情况， 并写出自 查报告。

　3.

　随机抽查是领导小组根据工作需要， 选择重点单位开展抽查， 其形式主要包括听取汇报， 查阅学习 教育活动记录， 抽样问卷调查， 召开座谈会， 查阅各单位在人、 财、 物等方面的档案记录， 查阅各类招待费支出票据等。

　（ 三）

　后期处置阶段 后期处置办法是针对中 期监控阶段发现的问题实施的惩戒性措施。

　通过警示提醒、 诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫， 从而避免廉政风险转化为腐败行为。

　1.

　警示提醒立足于强化党组织对党员 干部的主动教育和监督， 本着有则 改之， 无则加勉的原则， 对群众有反映的，落实风险防范措施不力的， 民主测评较差的， 组织认为有必要提醒的采取谈话或书面形式进行警示提醒， 当 事人应该对组织需要了 解核实的问题， 按要求及时做出 回答和说明， 提出措施。

　2.

　诫勉纠 错是对警示提醒后仍未改正的、 失职渎职、不作为或乱作为、 出现苗头性的问题尚未造成损失的， 进行告诫劝勉， 纠正偏差， 终止错误行为继续发展。

　3.

　责令整改是对已实施错误行为， 构成轻微违规违纪，但可以不给予处分的党员 干部， 通过期限整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

　经过以上处置办法， 整改到位的既往不咎， 整改不力、延续错误直至违法违纪的， 按照有关规定处理。

　后期处置情况作为年终考核的依据， 记入个人廉政档案， 被处置对象在纠错和整改期间， 不能提拔、 调动、 参评先进。

　七、 廉政风险防范管理的考核和修正 （ 一）

　考核标准 1.

　对廉政风险防范管理工作重视， 认真落实局 各项制度规定， 责任明确， 落实到位， 界定风险准确、 全面。

　2.

　廉政风险的前期预防、 中期监控、 后期处置等各项措施到位， 没有出现违规违纪行为， 社会反映良好， 群众满意度高。

　3.

　能够认真自 查自 纠 ， 自 查报告客观真实， 查找问题准确， 结果运用 有效， 相关材料齐全。

　4.

　认真总结和研究廉政风险防范措施的工作， 不断修正廉政风险内容， 完善措施， 改进工作。

　（ 二）

　考核方法 1.

　单位自 查 机关各科室、 局属各单位对照考核标准每年对廉政风险防范管理工作进行一次自 查和评估， 重点是差距分析、 量化

　效果， 进行自 我评估。

　评估结果和自 查材料按要求及时报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

　2.

　检查评估 廉政风险防范管理工作领导小组结合各单位自 查情况，进行逐项检查和考核， 采取听汇报、 查资料、 召 开座谈会、民主测评等方式， 每年对全局风险防范管理工作进行一次综合考核评估， 并将考核评估结果通报全局。

　3.

　建立干部廉政档案 干部廉政档案内容主要包括：

　党员 干部的岗 位职责、 职务任免、 廉政风险界定、 组织处理、 纪律处分等情况。

　依据廉政档案记录考核党员 干部的廉政信用 度， 综合运用 于党员干部的考核、 选拔、 任用等工作中。

　（ 二）

　修正完善 1.

　考核结果运用 廉政风险防范管理考核结果作为 评价各单位落实党 风廉政建设责任制的重要依据； 作为年度评先的重要依据； 作为干部考核、 选拔、 任用的重要依据。

　对考核达到标准的单位给予表扬， 达不到考核标准的单位， 领导小组将以书面形式下达整改通知， 并跟踪督促改正。

　2.

　违纪惩处

　 对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的单位， 依据党风廉政建设责任制责任分工追究局 主管领导和各单位

　主要领导的责任。

　对于发生重大违纪违法案件， 除严肃惩处违纪违法人员 外， 要按照干部管理权限， 加大对负有失职、失察责任的直接领导和主管领导的责任追究力度。

　3. 持续改进 认真总结廉政防范管理阶段工作经验， 识别出新的风险点， 进一步修订各项规章制度， 建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制。

　4、 工作要求 局属监狱劳教单位、 局机关各科、 室（ 处）

　接到文件后，要组织党员 干部认真学习， 领会文件精神， 认真查找廉政风险点， 并于 2 月 底前将本单位及个人廉政风险点报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

　 二〇一〇年一月 二十一日

篇九：党组统筹重大项目廉政风险

风险点、防控措施及建议 参考价值高

　请在这里输入单位/组织名称

　二○一九年三月

　廉政风险点、防控措施及建议

　根据主要领导指示，针对我局规范权力运行、风险防控工作，经认真疏理，从业务、党建、组织人事、财务管理、信息系统管理等工作提出了如下风险点、防控措施，并提出意见建议。

　一、风险点及防控措施 （一）业务工作 1 1 、编制年度项目计划重点不突出的风险

　风险点（低）：编制年度项目计划“厚此薄彼”，存私心。

　防控措施：执行审计项目计划集体讨论和审批制度。

　2 2 、编制方案内容不够全面的风险

　风险点（低）：编制审计工作方案、审计实施方案照顾利益关系，未如实确定审计内容与重点，未如实确定重点延伸单位，人为调整或未严格执行审计实施方案，误导审计重点内容。

　防控措施：1、重要审计实施方案实行专题业务会议讨论确定；2、审计实施方案由审计组集体讨论制定；中途方案调整需经批准。

　3 3 、泄密责任风险

　风险点（高）：向被审计单位或中间人泄露案件举报、案件移送处理等重要信息;为被审单位解脱责任出谋划策；为被审单位补充虚假证据提供便利。

　防控措施：1、加强审计组内部会议记录制度、重要信息和重大事项汇报制度；2、严格执行保密纪律。

　4 4 、审计不作为风险

　风险点（高）：隐瞒审计中发现的重要线索；发现问题不查证、不深查；查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或消极不作为;压制或阻碍其他人员查证问题。

　防控措施：1、实行重大事项汇报制度；2、加强审计现场管理，执行审计组内会议记录和审计复核制度 3、建立健全审计质量追究制度。

　5 5 、隐匿问题 风险

　风险点（高）：瞒报不报重要问题，以此为筹码与被审计单位进行利益交换；隐瞒关键情节、明确的违法违规事实和证据；对审计发现的重大问题自行决定不在报告反映；对被审计单位整改结果的检查走过场。

　防控措施：1、实行重大事项汇报制度；2、执行审计组内会议记录和审计复核制度；3、审计人员对查出的问题应及时向审计组长汇报，审计组长向分管领导汇报，分管领导根据审计相关情况向主要领导汇报。

　6 6 、审计定性不准风险

　风险点（中）：处理处罚意见畸轻畸重，存在处理处罚轻重的权力寻租。

　防控措施：1、实行审计组内部牵制和内部控制制度，执行重大事项报告制度。2、加强对法律法规的培训，提高业务水平；3、加强政治思想教育，全面提升审计人员素质。

　7 7 、利用职务便利谋私利风险

　风险点（中）：利用审计中所掌握的国家秘密、商业机密、内幕消息等敏感信息为个人或他们谋利；利用工作之便．使用银行账户查询通知书、介绍信等审计授权文书．为个人或他人谋利；违规披露有关保密信息。

　防控措施：1、严格保密纪律，加强保密教育，增强保密意识，强化审计现场管理；2、严格审计介绍信和审计工作查询通知书等登记、审批程序，项目结束后进行核销清退；3、加强科长与科员或审计组成员的廉政双向承诺。

　8 8 、审计质量管理风险

　风险点（中）:未能及时发现审计质量控制制度执行中存在的问题，并采取措施加以纠正或者改进。

　防控措施:1.加强审计人员的业务学习和审计法制学习，不断提高审计工作水平；2.严格执行《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国国家审计准则》和现行审计法律、法规及规章。

　9 9 、审计项目审理不当风险

　风险点（高）：审理意见不适当；对审计报告、审计决定书、审计移送处理书作出的修改不适当；审理时应当发现的重要问题未被发现；4.对报告及决定中引用的法规错误未予以纠正。

　防控措施:1.加强科室人员的学习，形成科室人员良好的学习氛围，努力提高科室人员业务素质；2.科学调度，发扬不怕苦的工作精神，按时保质保量地完成审理工作，不拖业务科室的工作后腿；3.严格保密纪律，审理人员强化保密责任，杜绝出现泄密事件。

　10 、违反八项规定风险

　风险点（高）：违反“八不准”审计纪律；利用职务便利收受被审计单位土特产、纪念品、礼品、消费券和有价证券等；违规接受吃请；超标准接待。

　防控措施：1、进点会按要求宣布廉政纪律、公布监督电话，实行“违纪一票否决”制度；2、局纪检组、监察室对审

　计组进行明察暗访，对审计对象单位进行回访。

　11 、工程投资项目中介机构参审风险

　风险点（高）：由于审计机关的投资审计力量有限，会将一部分审计项目委托给社会中介机构审计，期间也会产生审计廉政风险。

　防控措施：1、完善相关制度办法，用制度来约束中介行为。2、明确对中介机构的工作要求，明确责任，建立完善审计质量综合考评机制和动态退出机制，审计机关派出专人全程参与中介机构的审计，同时监督中介机构不得单独与施工方、建设方交换意见。

　12 、 政府投资项目事后审计风险

　风险点（高）：基于政府投资审计的自身特点，大部分都是事后审计，对建设工程中已经造成的浪费，主要起揭露和监督作用。将事后审计向事前、事中转移，缺乏一系列明确的控制审计风险规范，从而增加了审计廉政风险。

　防控措施：制定措施，将事后审计向事前、事中转移，将关口前移。

　13 、关系固化风险

　风险点（中）：长期在一个科室工作，与对口联系单位关系密切，容易谋私利、走人情。

　防控措施：1、建立定期轮岗制度；2、实行审计组成员回避制度。

　 14 、审计人员业务素质不高风险

　风险点（高）：审计工作专业性强，要求高，如果审计人员业务素质不强，则达不到审计要求。

　防控措施：加强业务培训，做好传帮带工作。

　（二）非业务工作

　1 1 、党建工作风险

　风险点（中）：贯彻落实上级决策决议打折扣；组织生活制度落实不经常；重审计业务、轻政治理论学习；对党费开支使用不当；不按发展党员程序和要求发展党员。

　防控措施：1、深入开展“两学一做”学习教育，严格执行上级有关方针政策和规定；2、严格落实组织生活制度，扎实开展党员集中日、述职述廉等活动；3、完善学习制度，采取集中学习、科室学习、个人自学的方式，强化政治理论学习，建立学习档案和个人读书笔记；3、认真学习党章和党内相关规定，严格按党费使用范围内的规定使用党费；4、严格按照《中国共产党发展党员工作细则》发展党员。

　2 2 、组织人事工作风险

　风险点（中）：重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制；领导干部重大事项未按规定向组织报告或报告不实；选人用人程序不规范，监督不到位，存在透明度不高、走过场现象；违反干部人事纪律，跑风漏气，私自泄露推荐、考察、讨论等有关情况。

　防控措施：1、健全科学民主决策制度，严格执行“三重一大”事项集体讨论和“一把手”末位表态制，认真贯彻民主集中制原则，严格按制度和规定办事；2、严格执行个人重大事项报告制度；3、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，健全干部选拔任用各项制度，形成民主、公开、竞争、择优的科学机制，纪检监察全程参与，提高工作透明度，确保干部考察的全面性；4、加强保密工作教育。

　3 3 、信息系统管理风险

　风险点（中）：安全岗位设置不全，安全设备不齐，数据管理不规范，安全保密工作不到位，易造成重要审计文件、被审计对象及涉及个人隐私的数据泄露；维护人员安全意识不强，执行规定不到位，可能出现未经许可随意修改后台数据、代码等行为。

　防范措施：1、加强干部职工安全保密和技术、安全管理培训教育，提高保密和信息安全意识。2、严格执行局网站内容审核发布相关规定。3、规范数据库操作、访问及存储流程，规范电子设备报废回收流程，齐备安全岗位人员设置，增强信息保密安全系统建设。

　4 4 、财务管理风险

　风险点（中）：对原始凭证审核不严格，原始凭证不真实、不合法；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理；会计制度执行不严格；食堂出入库登记管理不规范，审核监督不严。

　防控措施：1、严格按照《会计基础工作规范》和《电算化工作规范》进行会计建账、报销、审核、记账、结账、报告分析以及票据、会计档案管理等工作。2、严格执行国家法律法规、财经制度及局财务管理制度，加强对财务事项审批、报销审核等重点岗位的监督管理，切实做到不报人情帐。3、强化预算收支管理，严格按照《中华人民共和国预算法》科学合理编制部门预算。4、加强食堂财务管理和监督，严格实行出入库登记等制度；5、加强思想教育和廉洁教育，增强责任意识，严格落实责任追究制度；6、加大内审力度。

　5 5 、公务接待风险

　风险点（中）：存在不按照规定的标准执行，超标准、超范围接待。

　防控措施：1、严格按照公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理。2、规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，严禁超标准、超范围接待。

　6 6 、干部职工八小时外管理风险

　风险点（高）：离开本市不报告；参与赌博；违规接受宴请、吃喝；出入不健康场所；酒驾。

　防控措施：1、开展经常性教育，提高干部职工自律是非和遵纪守法意识；2、开展廉政文化进家庭活动，通过廉内助助廉、促廉等方式，强化家庭监督。3、实行报告制度，个人重要事情及时报告；4、开展健步走等丰富多彩的集体文体活动，营造良好的文化氛围；5、公布举报电话和监督邮箱等，畅通投诉举报渠道，强化群众监督。

　二、加强廉政建设的意见 局党组要切实发挥发挥领导核心和战斗堡垒作用，落实全面从严治党主体责任，始终把党风廉政建设作为党要管党、从严治党的头等大事来抓，把纪律建设摆在更加突出位置，坚持高标准和守底线相结合，使管党治党从宽松软走向严紧硬。局党组主要负责人履行“第一责任人”责任，班子其他成员履行“一岗双责”责任，将廉政工作与审计业务工作同部署、共落实，切实把党风廉政建设工作放在心上、扛在肩上、抓在手里、落到实处。

　1、深化“一岗双责”责任。领导班子成员对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任，要根据工作分工，认真履行“一岗双责”，层层传导压力。加强对分管科室党员干部的经常性教育管理，监督检查分管部门及其负责人廉洁从政、改进作风、履行党风廉政建设职责等情况，发现苗头性问题及时提醒、告诫，发现重大问题线索及时报告。每两月在局务会讲评分管科室遵守党风廉政建设情况，并督促科室抓好整改。

　2、加大廉政教育力度。结合“两学一做”学习教育，把廉政教育作为党组中心组、民主生活会、组织生活会、领导干部上党课、党员干部培训等重要内容，开展经常性理想信念、党风党纪和廉洁自律等教育培训活动。通过布置廉政知识窗，开展廉政文化活动创建等活动，营造全局风清气正的良好文化氛围，推动廉政文化建设常态化、长效化，促进党员干部把党章、党规党纪内化于心，外化于行。

　3、严格日常管理监督。严肃党内政治生活，经常开展批评和自我批评，落实好每季分管领导与科室负责人、科室负责人和科员提醒教育制度，使“咬耳扯袖、红脸出汗”成为常态；着力解决日常管理监督“宽、松、软”问题，把责任追究纳入日常管理监督的重要内容，鼓励和保护党员向一切违纪行为作斗争。

　4、坚持依法文明审计。对发现的问题坚持审计组集体反馈、集体商议、集体汇报，杜绝私下与被审计单位商议甚至是交易。建立健全重大事项汇报和审计质量追究制度，善于发现

　问题、敢于揭示问题，真正发挥审计监督职能作用。把作风建设贯穿于领导班子和干部队伍建设的全过程，坚持常抓不懈，强底气、树正气，干实事、说实话，做到依法问责，坚决查处，打造审计铁军。

　5、建立和完善有关制度。建立定期轮岗制度，可以在反腐保廉、提高干部队伍素质和激发干部的积极性和创造性等方面发挥良好作用。针对工程领域腐败问题易发、高发，建立《国家建设项目审计廉洁审计暂行规定》及《xx 市审计局政府投资项目审计管理暂行办法》，以健全的制度来保证依法审计廉洁审计。同时狠抓制度的落实，让制度落实在行动上。

篇十：党组统筹重大项目廉政风险

程项目工作的廉政风险点及防控措施优秀范文三篇

　工程项目部门在协同监督工作中须履行好"一岗双责",树立责任意识,强化过程管控,通过协同监督项目的实施,降低廉政风险,提高员工在工作中的廉洁意识。以下是查字典整理的工程项目工作的廉政风险点及防控措施，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友，欢迎阅读与收藏。

　工程项目工作的廉政风险点及防控措施 1 为更好地履行财政监督职责，市财政局积极探索，多措并举，通过把准风险点、管控流程线、织密监督网等措施，预防和化解政府投资项目结算廉政风险，全力护航政府投资项目建设。

　精准靶向梳理，把准风险点。紧密结合实际，围绕权力运行核心，坚持从大处着眼、细处着手，找准每项工作、每个岗位可能出现问题的关键环节，采取自己找、同事帮、领导指等形式，精心确立"点位"，建立廉政风险点排查工作台账，精准制定科学有效的防范措施。

　规范审核管理、管控流程线。建立《政府投资项目竣工结算审核内部工作流程》《廉政监督员工作制度》等 7 项制度，确定竣工结算三级复核、二级审理工作流程，规范结算审核工作。

　 把握关键环节、织密监督网。把握结算资料接收和分配、结算审核和时限、结算项目复审和审理、出具审核结果等四个关键环节，加强对结算风险的防范和控制，并对照审核程序制定"四个严禁""六个不得"工作纪律，通过审前谈话制度、设立廉政监督员等方式强化纪律监督，织密廉政风险防控网。

　工程项目工作的廉政风险点及防控措施 2 为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾人事业的和谐健康发展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工作。

　一、思想道德风险点 1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。5、对党风

　 廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行"一岗双责"，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。

　防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起"不想腐败"的自律机制。2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟;切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。4、认真落实"一岗双责"和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡"三重一大"均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　责任对象：残联系统全体人员。

　二、勤政廉政风险点 (一)人事管理风险点：在人事管理、干部选技任用、考核、

　 评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，不深入基层调查，偏听偏信，失察失误，弄虚作假，泄露相关信息、私下许诺先进称号等，导致人事管理决策失误，造成不良影响。

　防控措施：规范人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集体研究决定，干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、能力政绩考核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公开、及时公示。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲。

　(二) 财务管理风险点：1、不认真执行年初的财经预算，随意扩大开支范围、提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金的使用未经集体讨论，导致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、财务审批把关不严，经办手续不全，预算外收入不按规定开具票据或不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导致违纪报销，弄虚作假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位，公共物品保管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制度流程监管资金，造成

　 资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。

　防控措施：1、认真执行年初的财政预算，坚持"集体理财"的原则，大额资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由班子成员集体讨论决定，避免开支不合理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。

　2、认真执行财经制度，规范财务审核把关，严格执行收支两条线规定，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物品损失。4、制订和完善《财务管理制度》，加强内部财务监督与检查，严把财务收支管理关口，进行定期或不定期的财务检查,确保票据合法、使用规范、帐目清楚、手续齐全。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。

　(三)公务管理风险点：1、公务接待、会议安排中不厉行节约，铺张浪费问题。⑴超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水等;⑵违规公款吃喝送礼;⑶违规同城吃请;⑷违规用公款报销或者支付应由个人负担的餐费;⑸违规在私人会所、高消费餐饮场所接待、吃请;⑹违规用公款参与健身、KTV 等文体娱乐活动消费等。2、违反公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车等问题。⑴违规向管理服务对象长期借用、租用或占用公

　 务车辆;⑵违规将公务用车用于旅游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车等非公务活动;⑶违规未定点停放车辆;⑷违规外借公务用车;⑸违规豪华装饰公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅游等问题。⑴违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或"搭车"、"借道"公款旅游;⑵违规携带家属参加公务活动;⑶违规用公款报销或者支付应由个人承担的差旅费用;⑷违规向服务对象摊派或转移学习培训考察费用、公务接待费用等其他费用;⑸未经审批工作时间内外出学习培训、考察、旅游等;⑹外出会议、培训、考察、调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从政有关规定，违规操办婚丧喜庆问题。⑴未执行婚丧喜庆事宜报告制度;⑵借操办婚丧喜庆事宜之机，收受下属和服务对象以及有利益关系的单位和个人的礼金礼品;⑶违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。

　防控措施：1、严格遵守中央"八项规定"精神，自觉遵守财经纪律、公务接待、公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度规定。2、加强监督和管理，定期不定期组织专项检查，及时整改各项工作中存在的问题。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　 责任对象：残联系统全体人员。

　(四)工程项目建设和物资采购，房屋、设备、设施维修管理风险点：1、在工程项目招投标和资金监管中违反相关规定。⑴工程招标存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体利益受损。⑵工程建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。⑶工程建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。⑷在工程项目招投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政府采购有关规定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中，不按实际需要进行分配，违规购买、弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。3、在房屋、设备、设施维修中，照顾亲朋好友关系，或利用职务便利收受维修单位回扣，或在维修单位报销个人因私费用，或虚开发票报销不符实际的维修费用。

　防控措施：1、所有工程项目公开招投标和固定资产、大宗物资、办公用品购买，均按规定进入政府采购中心按有关程序实行阳光采购。2、工程项目招投标严格执行有关法律法规和专业技术规程，建设施工中涉及变更事项或重要建设物品采购均需集体研究。项目资金的使用须符合国家关于林业专项资金的使用规定。3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处罚;对有严重违法行为、造

　 成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法追究当事人法律责任。4、加强廉政教育和法纪教育，完善内部规章制度，加强对维修费用支出的审核。涉及政府采购事项的，严格按照政府采购程序办理。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。

　(五)涉残惠残政策兑现风险点：在残疾人辅助器具供应、服务，康复项目，扶贫救助、慰问，补贴发放，劳动就业，职业技能、实用技术培训，残疾人就业保障金征收安置认定，残疾人证办理，来信来访接待等残疾人惠民政策兑现中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能存在以权谋私、虚报冒领、贪污侵占、优亲厚友等违法违纪问题。

　防控措施：1、强化监督检查。坚持深入基层调查研究，走访残疾人及亲属，对各项涉残惠残政策的落实情况开展重点检查，确保惠残政策落实到位，惠及广大残疾人。2、规范各类涉残惠残政策审批事项，优化申请审批手续，专人负责、热情受理、依法审批，提高涉残惠残政策办理效率。3、实施阳光操作，将涉残惠残政策文件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受残疾人和社会各界监督。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就

　 业股，各乡镇(街道)残联。

　责任对象：残联系统全体人员。

　(六)廉洁从政风险点：1、在办理服务事项以及行政确认事项过程中，存在人情执法和私心，吃拿卡要或接受服务对象、管理相对人、请托人的吃请、娱乐和财物，导致把关不严，执法不公，或违法为当事人说情，产生违法违纪的不廉洁行为。2、逢年过节违规接受服务对象借着过年过节名义的宴请，或接受赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物。3、抓效能和作风建设不够，可能发生工作人员服务态度差、工作散漫、工作效率低或违反有关纪律等问题。

　防控措施：1、及时健全和完善各项规章制度，明确岗位职责，推进办事公开，细化行政权力流程。2、严格规范干部廉洁从政行为，形成有效行为约束机制，严禁接受服务对象、监督管理对象的宴请，严禁收受服务对象、监督管理对象赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物，严禁收受和索要贿赂。3、切实加强防范，加强监管，对风险岗位进行全程监控，确保干部职工遵守廉洁自律规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、不徇情枉法。

　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇(街道)残联。

　责任对象：残联系统全体人员。

　 三、具体业务风险点 (一) 残疾人辅助器具供应、服务：因不履行或不正确履行职责，不按招标程序，私自采购;不按规定发放，可能存在失职渎职风险。

　防控措施：严格按照政府采购要求和程序进行购置，采购数量和资金严格按照年初预算和任务，发放对象的确定按照相关要求和条件发放、反馈。

　责任单位：康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　责任对象：

　张剑，钟德莲，张帮明，郭庆。

　(二) 康复项目：因不履行或不正确履行职责，对残疾人康复对象筛查过程中检查不准确;对接受康复治疗及服务的对象登记不规范，信息登记不全面，导致失职渎职风险。

　防控措施：严格按照适应指证和康复需求、家庭条件等要求确定名单，做好初筛、适配、台账等各个环节的工作，做到准确、及时，让各项残疾人康复项目实施到位,防止失职渎职行为发生。

　责任单位：康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　责任对象：张剑，钟德莲，张帮明，郭庆。

　(三) 扶贫救助、慰问：因工作不认真负责，或收受好处，优亲厚友;不按规定项目、规定标准、规定用途下拨、发放扶贫款项，不按实际对象名单发放、慰问各类救助资金等失职渎职的

　 风险。

　防控措施：所有下拨基层款项均与区财政局联合发文下拨，接受区财政局、驻会纪检组的监督;慰问、发放到残疾人的各类救助资金，均采取经办人、审核人、审批人三层审核制度，完整保留发放凭证、签字领取凭证等原始资料。

　责任单位：办公室，康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲，张帮明，罗文，郭庆。

　(四) 劳动就业：在介绍残疾人劳动就业、为企业介绍残疾人用工过程中收取费用，可能造成失职、渎职和行政不作为风险。

　防控措施：通过对外明确流程公示、宣传册页等让残疾人和企业知晓残联提供劳动就业中介完全免费，并接受纪委监督。

　责任单位：康复教育就业股，各镇(街道)残联。

　责任对象：张剑，钟德莲，邬明芬。

　(五) 残疾人就业保障金征收安置认定：在残疾人就业保障金征收过程中徇私舞弊，不按规定标准抵扣、认定企业残疾职工，不按规定催缴征收保障金，可能存在乱作为和玩忽职守风险。

　防控措施：联合地税等部门在税务征收平台上提前明确告知残疾人保障金的征收标准，残疾职工抵扣、认定标准，保障金的征缴方式;在保障金征收过程中严格执行地税部门征税平...

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